SSE: Nhà đầu tư nước ngoài đủ điều kiện được tham gia giao dịch quyền chọn ETF niêm yết tại Sở - Mục đích giao dịch giới hạn ở phòng ngừa rủi ro
Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải (SSE) đã ban hành thông báo về các vấn đề liên quan đến việc Nhà đầu tư Tổ chức Nước ngoài Đủ điều kiện (QFII) và Nhà đầu tư Tổ chức Nước ngoài Đủ điều kiện bằng Nhân dân tệ (RQFII) tham gia giao dịch quyền chọn cổ phiếu:
-
Nhà đầu tư nước ngoài đủ điều kiện có thể tham gia giao dịch quyền chọn quỹ ETF (quyền chọn ETF) được niêm yết tại SSE, với mục đích giao dịch chỉ giới hạn cho việc phòng ngừa rủi ro.
-
Nhà đầu tư nước ngoài đủ điều kiện có thể đăng ký hạn mức vị thế phòng ngừa rủi ro cho vị thế mua (long hedge) và vị thế bán (short hedge) trên thị trường giao ngay.
-
Nhà đầu tư nước ngoài đủ điều kiện phải thông qua tổ chức kinh doanh quyền chọn được ủy quyền để báo cáo với SSE về tài khoản chứng khoán A-share Thượng Hải dự định sử dụng. Sau khi báo cáo được phê duyệt, mới được mở tài khoản hợp đồng phái sinh tương ứng để sử dụng làm tài khoản chuyên dụng cho phòng ngừa rủi ro.
-
Nhà đầu tư nước ngoài đủ điều kiện phải thông qua tổ chức kinh doanh quyền chọn được ủy quyền để nộp đơn đăng ký hạn mức phòng ngừa rủi ro cho các loại quyền chọn liên quan lên SSE. Chỉ sau khi SSE phê chuẩn hạn mức, họ mới được phép tham gia giao dịch phòng ngừa rủi ro và phải liên tục tuân thủ các yêu cầu của SSE về giao dịch quyền chọn cổ phiếu cho mục đích này.
-
Các tổ chức kinh doanh quyền chọn nhận ủy quyền từ nhà đầu tư nước ngoài đủ điều kiện phải thực hiện nhiệm vụ một cách siêng năng và có trách nhiệm, tăng cường quản lý tính tuân thủ trong các đơn đăng ký nghiệp vụ và hành vi giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài đủ điều kiện.
-
Nếu nhà đầu tư nước ngoài đủ điều kiện hoặc tổ chức kinh doanh quyền chọn vi phạm các yêu cầu của thông báo này hoặc có các hành vi vi phạm khác, SSE có thể, theo các quy tắc nghiệp vụ liên quan, áp dụng các biện pháp như cảnh báo bằng miệng, cảnh báo bằng văn bản, điều chỉnh hạn mức vị thế, hạn chế mở vị thế mới, hoặc mời làm việc để nhắc nhở.
-
Kể từ ngày ban hành thông báo này, SSE sẽ bắt đầu chấp nhận đơn đăng ký của nhà đầu tư nước ngoài đủ điều kiện tham gia giao dịch quyền chọn cổ phiếu.
